США обвиняет двух бывших трейдеров банка Уолл-стрит в мошенничестве с использованием электронных средств

Федеральное жюри осудило двух человек за участие в многолетней схеме мошенничества с целью манипулирования товарными рынками США с целью заключения публично торгуемых фьючерсных контрактов на драгоценные металлы.

Согласно судебным документам и доказательствам, представленным на суде, 59-летний Эдвард Бейсз из Нью-Ханаана, Коннектикут, бывший старший трейдер, работавший в Deutsche Bank and Bank of America в Нью-Йорке, и Джон Пачилио, 57 лет, из Нью-Йорка, Нью-Йорк, бывший старший трейдер, работавший в Bank of America и Morgan Stanley в Нью-Йорке, обманным путем подталкивал рыночные цены вверх или вниз, регулярно размещая крупные «поддельные» ордера на фьючерсных рынках драгоценных металлов, которые они не собирались заполнять. Bases и Pacilio сделали это для того, чтобы манипулировать ценами для собственной выгоды и выгоды банков, а также обманывать других трейдеров на Commodity Exchange Inc. (COMEX) и New York Mercantile Exchange Inc. (NYMEX), которые являются биржи, управляемые CME Group Inc. (CME).

«Эти обвиняемые подорвали доверие общества к товарным рынкам США, манипулируя ценами, чтобы создать ложную видимость спроса и предложения», – сказал помощник генерального прокурора Кеннет А. Полит-младший из уголовного отдела Министерства юстиции. «Этот вердикт показывает, что Министерство юстиции стремится привлечь к ответственности тех, кто набивает свои карманы, манипулируя нашими финансовыми рынками посредством мошенничества».

adPlace

Судебные документы и свидетельские показания также показали, что Bases и Pacilio учили других трейдеров, как использовать практику спуфинга, которая включает размещение ордеров на бирже, которые на момент размещения не предназначались для исполнения. Например, сообщения в электронном чате, представленные в качестве доказательства во время судебного разбирательства, продемонстрировали, что, когда он совершал вводящие в заблуждение сделки, как заявил Бейс, «это действительно показывает вам, насколько легко иногда манипулировать им. . . Я знаю, как «играть» с этим ». Доказательства, представленные на суде, также включали сообщения в электронном чате от Пачилио, в которых говорилось: «Я просто поставил 500 лотов, чтобы подделать золото» и «если вы подделаете это, оно действительно сдвинется».

«Незаконное изменение рыночных цен в направлении, отвечающем индивидуальным интересам, – это быстрый способ потерять доверие инвесторов и выдвинуть федеральные уголовные обвинения», – сказала исполняющая обязанности заместителя директора ФБР в Нью-Йорке Жаклин Магуайр. «ФБР будет продолжать преследовать тех, кто манипулирует нашими финансовыми рынками».

В результате схемы Базиса и Пачилио другие участники рынка, некоторые из которых дали показания в суде, были вынуждены торговать по ценам, количествам и временам, которые в противном случае они бы не торговали. Bases и Pacilio придерживались таких правил, несмотря на то, что они прошли обучение и прошли обучение правилам банка, запрещающим мошенничество и мошеннические методы торговли.

Bases был признан виновным в сговоре с целью совершения мошенничества с использованием электронных средств, затрагивающего финансовое учреждение, и мошенничества с использованием электронных средств, затрагивающего финансовое учреждение. Пачилио был признан виновным в сговоре с целью совершения мошенничества с использованием электронных средств связи с финансовым учреждением, мошенничества с использованием электронных средств связи с финансовым учреждением и мошенничества с сырьевыми товарами. Сговор с целью совершения мошенничества с использованием электронных средств связи и мошенничества с использованием электронных средств, затрагивающего финансовое учреждение, карается максимальным наказанием в виде лишения свободы сроком на 30 лет по каждому пункту. Мошенничество с товарами карается лишением свободы на срок до 25 лет. Судья федерального окружного суда вынесет решение по любому приговору после рассмотрения Руководящих принципов вынесения приговоров в США и других установленных законом факторов.

Исполняющий обязанности главного помощника начальника Ави Перри и судебные поверенные Скотт Армстронг и Джон Лиолос из отдела по борьбе с мошенничеством уголовного отдела ведут судебное преследование. Полевое отделение ФБР в Нью-Йорке расследовало это дело.

Отдел по борьбе с мошенничеством Управления по уголовным делам играет ключевую роль в борьбе Министерства юстиции с преступностью среди служащих по всей стране, а его подразделение по вопросам честности на рынке и крупных мошенничеств является национальным лидером в преследовании мошенничества и манипуляций на товарных рынках США.